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大股东占用超5亿元资金 博腾股份财务造假被处罚

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-05-30 08:55:25
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大股东占用超5亿元资金 博腾股份财务造假被处罚

  大股东占用超5亿元资金 博腾股份财务造假被处罚

  本报记者/晏国文/曹学平/北京报道

  康美药业之后PlAov,又一家药企——重庆博腾制药科技股份有限公司t7eK(以下简称7qA“博腾股份TAA”c,300363.SZGr6L)因财务造假被处罚GVa。

  5月14日5u23Ui,证监会重庆监管局DD(以下简称QlgV“重庆证监局mNF”xg11Ql)对博腾股份财务造假事件作出行政处罚rh。2018年4月至2019年4月期间lL,博腾股份实控人陶荣rjj、居年丰、张和兵违规占用博腾股份累计约5.34亿元aQ。因为3名实控人数次占用巨额资金9sztTW,博腾股份2018年半年报和第三季度报告存在虚假记载和重大遗漏4jK。

  3名实控人陶荣bsW、居年丰bx、张和兵分别被重庆证监局警告和罚款90万元HhFRK、30万元和20万元2Www。另外ty,博腾股份十多名管理人员也受到了警告和罚款9。

  “圆谎式IK”财务造假背后3H,博腾股份多名实控人不仅掌握着上市公司的经营权N,还掌握着财务大权fcB。巨额资金占用和财务造假主要发生在2018年4月至2019年5月,这正是博腾股份原财务总监离职XN,博腾股份实控人陶荣兼任财务总监的时期VhNQ。

  日前gkL,博腾股份董事会办公室邮件回复zQl7OX《中国经营报1WB》记者表示l4k,gPBOZ“目前,公司正在围绕年初制定的年度经营计划有序推进各项工作,生产经营一切正常。同时,公司将合规治理和规范运作放在重要位置,一直通过不断完善内部控制制度、流程优化pie、人员培训等工作,提升合规意识,建立良好的内部控制系统。n7B”

  记者注意到MQe,随着博腾股份财务造假事件的最终落地PeFbX,已经有投资者起诉博腾股份。重庆法院公众服务网信息显示XH7y,一位名叫刘志灿的个人因证券虚假陈述责任纠纷6RDLf,起诉博腾股份rwz,开庭日为2020年7月16日Oj。

  资金占用致财务造假

  博腾股份总部位于重庆bIAAby,主要业务为医药合同定制研发及生产CyCrH(CDMOT)HJ,主要服务于上游药品研发与生产企业iU。博腾股份实控人为居年丰BYFb、陶荣cj、张和兵fgFZ,三人同时担任博腾股份核心管理岗位th。

  2019年8月1日2,因涉嫌信息披露违法违规dBw,博腾股份收到重庆证监局SenV《调查通知书Eo6C》zke。今年1月25日L,博腾股份披露YUg,收到重庆证监局t《行政处罚事项告知书Hu4》6k。

  今年5月14日mP,重庆证监局披露1cu《行政处罚决定书0[2020Hn]1号0AJ》ayXoLZ,对博腾股份作出行政处罚。

  据yvUAUJ《行政处罚决定书vwy》6j7W,2018年4月至2019年4月期间cGLPyW,在博腾股份实际控制人陶荣指使及组织下BQT,博腾股份以预付款Qhv、备用金等形式通过供应商重庆洪峰工业设备安装有限公司提供资金16300万元o1,通过供应商重庆大渡口华越化工有限公司提供资金19024万元Rl7,通过供应商重庆大众防腐股份有限公司提供资金4850万元EZ,通过公司员工颜某淞提供资金1250万元Yr0G6,通过关联方重庆聚心投资有限公司gh(以下简称vkYXU2“重庆聚心1rA”q)提供资金11951万元yA8,累计提供资金53375万元sXQe。

  以上款项最终划转至实际控制人陶荣gE、居年丰aNEoMF、张和兵个人账户以及实际控制人银行的债权人银行账户outk,博腾股份未及时履行信息披露义务4Xru。截至2019年4月底w8Aa,上述关联方非经营性资金占用及利息已归还LnY6T。

  对于实际控制人的巨额资金占用Fch,博腾股份未按规定及时披露J9,也未在定期报告中披露knP。

  实控人资金占用导致博腾股份2018年半年报和第三季度报告存在虚假记载ygnY5。

  据《行政处罚决定书xei6》l6,博腾股份2018年半年报虚减预付账款1291万元N8MK,虚减其他应收款20791.34万元R8Wk,虚减短期借款20000万元calF,虚减应付账款3000万元Nqba,虚增利润总额928.85万元tR。

  博腾股份2018年第三季度报告虚减预付账款3276万元JRt,虚减其他应收款24385.06万元HxD4,虚减短期借款20000万元yk9DG9,虚减应付账款8500万元APa6,虚增利润总额867.12万元a。

  对于2018年半年报和第三季度报告XG,博腾股份全体董事F4e、监事和高级管理人员均签字声明rm,保证内容真实6、准确P2BG、完整ZFqI,不存在任何虚假记载4Ym、误导性陈述或者重大遗漏Ix。

  然而399kF,即使是全体董监高签字声明保证真实B8VP、准确X、完整的财报jxl,最终仍被查证存在财务造假NsNk3。

  重庆证监局认为5VLy,博腾股份未及时披露关联方非经营性资金占用的关联交易情况以及2018年半年报和第三季度报告存在虚假记载和重大遗漏的行为z6,违反了UED《证券法W》相关规定u3,属于违法行为8sy。

  最终zs,重庆证监局对博腾股份警告和处以30万元罚款nZj,对博腾股份实际控制人陶荣NztPK、居年丰cX、张和兵分别警告和处以90万元zf、30万元和20万元罚款z。

  此外FW4m48,重庆证监局还对博腾股份12名管理人警告和处以3万元至10万元不等的罚款LQ。

  股权质押债务c“救急XMzLV”

  大股东资金占用致博腾股份财务造假的背后是当时内控制度的缺失bAQ。

  实控人违规占用资金发生于原财务负责人离职dVJTF、实控人代任财务总监期间ULY。

  博腾股份披露的公开信息显示DGrgj,2018年1月29日quNf,博腾股份原财务总监陈蓓因个人原因辞职xXvR。

  陈蓓辞职之后4zVd0,博腾股份实控人陶荣代任财务总监tEu。2018年1月30日F52E,博腾股份发布公告表示m,在公司董事会未正式聘任新任财务总监期间NfR0,董事会指定公司董事M8、副总经理兼董事会秘书陶荣代为履行财务总监职责inlnT。

  这为随后的实控人通过供应商预付款0aS6I、员工借款等方式非经营性占用公司资金提供了便利条件5xG。

  博腾股份公开信息显示Lpk,居年丰8、陶荣i、张和兵不仅共为实际控制人N0yV、最大股东lig,还掌管着公司的经营AV、财务大权Zn。居年丰同时担任博腾股份董事长3、总经理zpv,陶荣同时担任博腾股份董事8r8VN、董事会秘书2r1Jkt、财务总监等职a6u。据了解5mv,博腾股份上市之初HrBzZz,陶荣和居年丰均曾担任过财务负责人6Lf。

  实际控制人违规占用上市公司巨额资金的目的和用途是什么d0N?

  博腾股份方面回复记者表示a0,这是由于公司实际控制人股权质押比例长期处于较高水平,面对资本市场过去几年的反复震荡,公司股价下跌较多,在面临股权质押债务风险的高压力下,通过供应商预付款yo9、员工借款等方式非经营性占用公司资金hM1。

  针对被重庆证监局处罚一事Pa,5月14日iRP5t,博腾股份在公告中表示Zv,公司及全体董事Y、监事和高级管理人员就本次违反证券法律法规行为向全体股东及广大投资者表示诚挚的歉意wXR。公司及相关当事人将吸取教训scf,以此为戒M9jI,采取切实措施以杜绝此类事项再次发生D。

  值得注意的是TT,已经有投资者因财务造假事件开始起诉博腾股份9Zis。重庆法院公众服务网信息显示2oW,原告刘志灿起诉被告博腾股份vGhX,案由为证券虚假陈述责任纠纷BWuHy7,审判法庭为重庆市第一中级人民法院第十四审判庭D8S,开庭日为2020年7月16日X4Ln。

  记者注意到tFBj,博腾股份此前也曾被投资者举报财务造假。2016年Un,一位名叫朱乔春的投资者向重庆证监局举报博腾股份年报存在虚假记载ghbO。朱乔春分析认为e61o,博腾股份2010年至2014年年报存在多方面的虚假记载XJIkb。

  不过Xnsd,2016年8月A,重庆证监局回复朱乔春表示wu,未发现朱乔春反映的违法违规行为O。2017年1月h1cyT,证监会驳回了朱乔春的复议申请Zl。2019年6月Y,最高人民法院驳回了朱乔春的复审申请QcO。

  热衷“体外eC”投资

  记者注意到M0d,博腾股份实控人曾热衷投资互联网创业企业mn。

  天眼查数据显示p,重庆聚心主要股东也是居年丰KAG、陶荣W7MGR、张和兵8cKV。该公司投资了一系列互联网创业企业Z0,如蓝白科技股份有限公司、深圳影瑔科技有限公司4、有康医疗管理有限公司3b9g、北京泛宇精泰科技有限公司G0、上海饮露信息科技有限公司等7WB。

  不过wAb,据了解AI,其中多家企业现状并不乐观Z2Lt。其中y042,蓝白科技股份有限公司为Ss“蓝白电子烟bTA”的所属公司og。据公开报道VyJD,聚心资本先后投资蓝白电子烟1000万元和4000万元n4。天眼查数据显示TDhtH,目前i,聚心投资持有蓝白科技股份有限公司55%的股份fRU8N。不过gZwp,目前j4V,蓝白电子烟官网以及各大电商店铺均无法打开V。

  另外tm,深圳影瑔科技有限公司已经注销Yyne4。北京泛宇精泰科技有限公司原品牌为移动医疗8Z“传太医N”fh,后曾转型为H.S.O health,定位于医疗健康管理及保险服务提供商Xvtiz,目前其官网也已经处于不正常状态jfW。

  此外yV,天眼查数据显示zfvn,博腾股份实控人之一居年丰个人还曾投资多家互联网创业企业fx,比如北京新健保网络科技有限公司L、杭州临安主动医疗科技有限公司suEsnb、深圳市有我行科技有限公司2BO2、四川华诺智胜健康科技有限公司等。不过XKn,其中有的已经注销y7,有的官网变成了博彩网站或无法打开VfTE,发展现状也不容乐观Nu。

  虽然被财务造假调查笼罩近一年thI32,博腾股份业绩却没有受到影响8tJjI。2019年pf,博腾股份营收为15.51亿元QVurg,增长30.93%aIc;净利润为1.86亿元TQZk,增长49.04%fM0s。2020年第一季度GHt3,博腾股份营收同比增长54.69%b6YT0,净利润同比增长191.71%ygSeCi。

  今年2月,受吉利德瑞德西韦概念刺激aw,博腾股份股价收获6个涨停tt31。2月4日k9,博腾股份发布公告MIZLfi,o4U“公司于2015年开始为吉利德科学在研抗病毒药物瑞德西韦提供定制研发生产服务uurP,并于2016年多次交付临床需求的高级中间体RzP32。

  瑞德西韦CDMO服务以及相关中间体业务占其历年总收入的比重有多少4qiB?记者就此问题咨询博腾股份方面vL9XTY。

  对此hpM7pt,博腾股份并未直接回应记者Yok。其仅表示Z,公司已针对相关合作情况进行信息披露,公司前期披露的信息未发现需要更正或补充之处qy。

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责任编辑JxA1xV:杨亚龙

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